宏觀經(jīng)濟(jì)理論知識、投資學(xué)知識、會(huì)計(jì)學(xué)審計(jì)學(xué)知識、證券市場有關(guān)技術(shù)分析的理論和知識等內(nèi)容整理。每年4次考試，考試有5門，考過基礎(chǔ)加另外任意一門就有成績證書。根據(jù)經(jīng)濟(jì)人管理?xiàng)l例規(guī)定：2年內(nèi)不掛靠證券公司，協(xié)會(huì)不受理個(gè)人提交的資格證進(jìn)行年檢。